* -Zaprimanje i prijenos naloga u svezi jednog ili više financijskih instrumenata
* -Izvršavanje naloga za račun klijenata
* -Upravljanje portfeljem
* -Usluge provedbe ponude, odnosno prodaje financijskih instrumenata bez obveze otkupa
* -Pohrana i administriranje financijskih instrumenata za račun klijenata, uključujući i poslove skrbništva i s tim povezane usluge, kao na primjer upravljanje novčanim sredstvima, odnosno instrumentima osiguranja
* -Davanje kredita ili zajma ulagatelju kako bi mu se omogućilo zaključenje transakcije s jednim ili više financijskih instrumenata, ako je u transakciju uključeno društvo koje odobrava zajam ili kredit
* -Savjetovanje o strukturi kapitala, poslovnim strategijama i srodnim pitanjima, kao i savjetovanje i usluge vezane uz spajanja i stjecanja udjela u društvima
* -Usluge deviznog poslovanja ako su vezane uz pružanje investicijskih usluga
* -Investicijsko istraživanje i financijska analiza, kao i ostale preporuke koje se odnose na transakcije s financijskim instrumentima
ili 
